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中期协发布实施《期货公司资产管理业务备案管理规则》
发布时间:2025-01-18 01:11
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1月17日,中国期货业协会发布通知,为贯彻落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》精神,加强对期货行业资产管理业务的自律管理,有效防范风险,促进行业高质量发展,中国期货业协会经广泛征求行业意见,对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行了修订,经协会第六届理事会第十五次会议审议通过,现予发布实施。

协会对《备案规则》进行了修订,适当提高持续展业的条件,引导期货公司切实履行主动管理职责,加强从准入到退出的全过程监管。具体包括:一是提高了撤销业务资质的条件,从“连续24个月未成功备案新增产品且规模连续低于1亿元”调整为“连续6个月未成功备案新增产品且月末规模连续低于1亿元”;二是新增了撤销业务资质的情形,即无正常运作的资产管理计划等未实质展业的;三是删除了暂停新增业务的情形以及恢复业务的情形,改为直接撤销业务资质;四是删除了“存续资管计划全部终止后,正式撤销登记备案”的条款,满足撤销条件即撤销。同时,为落实《期货和衍生品法》的要求,协会删除了关于资产管理子公司备案及管理的相关条款,并在附则中对现有子公司及其人员的要求进行了明确。

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